Cómo evitar las reclamaciones de influencia indebida en la planificación patrimonial

"Influencia indebida" es difícil de definir porque es tan específico de hecho. Sin embargo, la "influencia indebida" generalmente significa que alguien ha superado la voluntad de otra persona. Cuando un cliente crea un plan de propiedad, sus deseos serán honrados, siempre que la voluntad o la confianza refleje sus deseos reales. Sin embargo, si alguien ha influido indebidamente en la planificación patrimonial, entonces se puede llevar un desafío legal a la voluntad o la confianza. Como abogado, debe prestar atención a las banderas rojas que indican que su cliente está operando bajo la influencia de otro.

Pasos

Parte 1 de 4:

Identificación de banderas rojas como abogadoIr gratuito y soporte

1. Presta atención a quien te contacta. La influencia indebida es difícil de definir. Sin embargo, hay algunos escenarios fácticos comunes. Uno involucra a un cliente mayor que lo atiende a alguien. Este cuidador se comunica con usted para crear una voluntad o confianza y tomará la iniciativa en el proceso de planificación patrimonial respondiendo todas sus preguntas.

Siempre preste atención a quién se comunica con usted para comenzar la planificación patrimonial. ¿El cliente te llamó?? ¿La persona le llama a alguien que se está dejando una gran parte de la finca??
No importa si el cliente quiere que un niño o cuidador tome la iniciativa en la planificación del patrimonio. Esto sigue siendo una señal de que el cliente puede ser excesivamente influenciado por esta persona.

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2. Reunirse solo con el cliente. Un abogado debe reunirse para discutir la planificación de la propiedad sola con el cliente. Esto significa que los cuidadores, niños o amigos no deberían estar en la oficina junto con el testador. Puede planificar fincas para parejas, pero siempre asegúrese de reunirse individualmente con cada persona.

Si el cliente necesita a alguien en la habitación con ellos porque son "olvidados", entonces puede haber un problema con la capacidad. Recuerde que los testadores deben conocer la naturaleza de su propiedad, el propósito de la voluntad y las personas que podrían reclamarlo. Si su cliente no entiende estas cosas, entonces él o ella podría carecer de una capacidad suficiente para crear una voluntad o confianza.

También debe nunca reunirse solo con un beneficiario sin el presente. Si lo hiciste, entonces podría socavar su credibilidad como abogado independiente.

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3. Evaluar la salud del cliente. A menudo, la influencia indebida surge cuando el cliente está enfermo o frágil. Las personas se vuelven dependientes de los demás, que comienzan a presionarlos para cambiar su voluntad. El cliente puede comenzar a temer perder su cuidado si no cambian la voluntad. Por este motivo, debe realizar una evaluación honesta de la salud del cliente en su primera consulta.

¿Qué tan mentalmente en forma es él o ella?? ¿Él o ella sufre de depresión, e.gramo., Debido a la muerte de un cónyuge o un niño?

¿Qué tan físicamente saludable es el cliente?? ¿Él o ella confía en otra persona totalmente por comida y medicina??

Normalmente, una reclamación de influencia indebida tendrá éxito o fallará en base al testimonio de expertos sobre el estado mental del cliente (i.mi., Si pudieron tomar decisiones financieras independientes). Para evitar reclamaciones de influencia indebida, haga que un experto médico independiente examine su cliente para determinar si pueden tomar decisiones por su cuenta.

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4. Documentar otros factores de riesgo por influencia indebida. En un concurso de voluntad, puede ser llamado como testigo. El juez querrá evaluar si actuó como un asesor independiente o si simplemente redactó el plan de bienes raíces sin analizar una influencia indebida potencial. Debido a que es probable que su archivo cliente se convierta en una exposición en un concurso de voluntad, desea mantener notas detalladas. Documentar factores de riesgo potenciales y elevarlos con el cliente:

El nuevo plan de propiedad diverge sustancialmente de los planes de patrimonio previos. Pregunte al cliente por qué.

El cliente disparó un abogado anterior. Haz que el cliente comparte su razonamiento.

El cliente está aislado de otros, incluyendo familia y amigos. Si esto es cierto, pregúntele al cliente si desea que se comunique con sus amigos o familiares.

El cliente tiene un marcado cambio de actitud hacia los anteriores beneficiarios. Pregunte qué ha cambiado y por qué el cliente quiere desheredar a alguien.

El conflicto familiar está presente. Trate de entender la fuente del conflicto y quién podría estar instigándolo.

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5. Evite la redacción de la voluntad si usted es un beneficiario. En algunos estados, es ilegal que un abogado redactara un nombre a sí mismo como beneficiario. Incluso si su estado no prohíbe directamente esta práctica, es una buena idea evitar la redacción de una voluntad bajo la cual usted es un beneficiario. Tampoco debes escribirte como el ejecutor de una voluntad o un fideicomisario para un fideicomiso.

En su lugar, podría darle al cliente los nombres de varios abogados calificados de planificación de patrimonio en su área. Asegúrate de no dar una sola referencia. En su lugar, dale varios y haz que el cliente elija uno por su cuenta.

Tampoco le dé al cliente los nombres de los abogados con los que hace negocios o están personalmente cerca de.

Parte 2 de 4:

Haciendo las preguntas correctas como abogadoIr gratuito y soporte

1. Identificar por qué se está haciendo el regalo. Algunos regalos pueden parecer impares. Por ejemplo, el cliente puede querer dejar toda o una parte grande de su patrimonio a una organización benéfica o a un individuo. Siempre debes tratar de entender el razonamiento detrás de los regalos del cliente.

Mantenga notas detalladas sobre lo que el cliente le indique.

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2. Aclare por qué el cliente ha excluido a los niños de la finca. Muchos concursos son traídos por los niños que esperaban heredar todo o parte de la finca de sus padres. Si el cliente está cortando a sus hijos, o dejándoles porciones muy pequeñas de la finca, entonces debe descubrir por qué

A veces, un cliente tiene razones perfectamente razonables para dejar poco a sus hijos. Por ejemplo, el cliente podría haberles dado grandes regalos durante su vida.

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3. Compruebe por qué se dejan regalos a los cuidadores. No es necesariamente impropio dejar dinero y propiedad a un cuidador fuera de gratitud por su cuidado. Sin embargo, estos regalos merecen un estrecho escrutinio precisamente porque puede surgir una influencia indebida en esta relación. De hecho, algunos estados supongan que existe una influencia indebida si el cuidador tiene una relación "fiduciaria", que podría surgir cuando el cliente pone su confianza completa en otra persona.

Analizar el tamaño del regalo. Una cosa es dejar una modesta cantidad de dinero a un cuidador. Es otra cosa en conjunto dejar la mayor parte de la finca a esta persona.

Compruebe si los niños han sido cortados de la voluntad a favor del cuidador.

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4. Busca una revisión independiente de los regalos a los cuidadores. Si el cliente quiere abandonar la propiedad a un miembro no familiar, que es un cuidador, entonces debería considerar tener una revisión de un abogado independiente la transacción. Este abogado podría reunirse con el cliente. En la reunión, el abogado aconseja al cliente sobre las consecuencias de hacer el regalo y intenta determinar si se está realizando el regalo debido a una influencia indebida o fraude.

En California, por ejemplo, el abogado independiente entonces crearía un "Certificado de Revisión Independiente", que se puede incluir con el plan de bienes raíces.

Parte 3 de 4:

Añadiendo una provisión de no concursoIr gratuito y soporte

1. Revise su ley estatal. En algunos estados, un beneficiario perderá cualquier herencia si desafíen la voluntad. Puede proteger contra una demanda al incluir una provisión "sin concurso" en la voluntad o la confianza.

Sin embargo, algunos estados proporcionan un puerto seguro si tiene una causa probable para desafiar la voluntad. Por ejemplo, en Michigan, un beneficiario puede desafiar la voluntad y no perderá ningún legado, siempre que el desafío sea razonable.
Además, algunos tribunales estatales han creado paraísos seguros judiciales incluso cuando no se proporciona un estatuto. En estos estados, los tribunales no impondrán una provisión de no concurso si el retador tuviera una creencia razonable de que existía una influencia indebida.

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2. Deja alguna propiedad a los niños. Una disposición sin concurso no será efectiva si deshiemos por completo a tus hijos. En esa situación, sus hijos no tendrían nada que perder al impugnar la voluntad o la confianza.

En consecuencia, debes hacer un legado significativo para aquellas personas que crees que podrían estar motivadas para desafiar el plan de bienes raíces.

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3. Proyecto de Provisión de Sin Concurso. La cláusula de no concurso debe indicar el intento de anular o desafiar la voluntad no heredará bajo la voluntad. Una cláusula de muestra sin concurso puede leer de la siguiente manera:

"Si algún beneficiario en virtud de esto intentará anular, anular o reservar esta voluntad o alguna de sus disposiciones, entonces el derecho de esa persona a tomar cualquier interés bajo esta voluntad se determinará, ya que se habría tenido tal persona que no se le hubiera hecho a la persona. Ejecución de esta voluntad sin problemas."

Parte 4 de 4:

Ejecutando la voluntadIr gratuito y soporte

1. Deje que el cliente revise el documento con anticipación. No se resuelva el redactado o confiar en el cliente el día de la ejecución. En su lugar, dale los documentos completos de varias semanas de anticipación para que puedan leer los documentos.

El cliente podría tener problemas para leer. En esta situación, podría programar una reunión para revisar el documento.

DIRECCIÓN DE LA DIRECCIÓN DE UN JUEZ EN LA CORTE Paso 11

2. Mantenga a los beneficiarios alejados durante la ejecución. Cuando llegue el momento de ejecutar una voluntad o un fideicomiso, debe asegurarse de que no haya beneficiarios presentes. Esto significa que el cliente debe reunirse con el abogado y dos testigos que no se están dejando nada bajo la voluntad.

Idealmente, los testigos deben conocer al cliente en alguna capacidad, pero no ser beneficiarios bajo la voluntad. Por ejemplo, un vecino o asociado empresarial sería ideal.

Si los testigos nunca antes han conocido al cliente, entonces no tienen forma de saber si el cliente apareció o no agitado o bajo coacción cuando él o ella firmó la voluntad. Por esta razón, es ideal tener testigos que hayan conocido al cliente durante algún tiempo.

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3. Revise el documento de la finca con el cliente el día de la ejecución. Con los testigos presentes, puedes revisar el documento de la finca. Preste atención a las partes pertinentes del plan de bienes raíces y haga preguntas al cliente que obtenga sus motivaciones.

Por ejemplo, si el cliente deshiebra a un niño, pregúntale por qué: "No ha dejado nada a su hijo, Michael. Por qué hiciste eso?"

También pregunte por qué el cliente está dejando regalos a los cuidadores. "Estás dando a tu enfermera $ 10,000. Estas dando este regalo libremente?"" ¿Ella lo sabe??"

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4. Decadencia para ejecutar la voluntad si tiene inquietudes. Como abogado, tienes el deber de ejercer un juicio independiente. Esto significa que no debe seguir adelante con la ejecución de un plan de propiedad si tiene dudas razonables si el cliente está operando bajo influencia indebida.

Debe aconsejar al cliente sus inquietudes y retirar su representación.

Idealmente, debe poner sus inquietudes en una carta y mantener una copia. Luego puede reunirse con el cliente en persona para repasar sus inquietudes.